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10月以来,央行浙江分行集中公布了一批罚单。
据21世纪经济报道记者不完全统计,10月共有6家银行被处罚,累计罚没超1600万元;还有25名相关负责人被警告或罚款,处罚金额从0.75万元到10万元不等。涉及的银行包括光大银行杭州分行、淳安农商行、桐庐农商行、建德农商行、松阳恒通村镇银行、龙泉农商行。
值得关注的是,“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”、“与身份不明的客户进行交易”是此次罚单“重灾区”,6家银行均有所涉及。淳安农商行、桐庐农商行因上述两类违法行为,分别被罚款135万元、75万元,分别有3名、2名相关负责人被警告或罚款。
记者注意到,除桐庐农商行罚单金额为75万元外,其余银行罚单均在百万级别。其中,建德农商行被罚款579.5万元,为最大罚单;时任该行运营管理部总经理、计划财务部总经理、零售金融部副总经理、零售金融部科员、业务管理科科员、新安江支行客户经理、大洋支行三河分理处客户经理等8名相关负责人被警告及罚款。
罚单显示,建德农商行违法类型达10条之多。包括违反金融统计管理、账户管理、商户管理、反假货币业务管理等规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定保存客户身份资料和交易记录;未按规定报送大额交易报告或可疑交易报告;与身份不明的客户进行交易。
光大银行杭州分行罚单金额为391.75万元,仅次于建德农商行,其违法行为类型与建德农商行基本一致,并有7名相关负责人被罚款。龙泉农商行排名第三,罚单金额303.36万元,5名相关负责人被罚款。具体看,其共有六项违法行为类型:违反金融统计管理规定;违反账户管理规定;违反商户管理规定;违反反假货币业务管理规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。‘
此外,松阳恒通村镇银行因违反金融统计管理规定、违反账户管理规定、违反反假货币业务管理规定、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,被罚款122.6万元。时任该行计划财务部总经理对“未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告”违法行为负有责任,被罚款2.75万元。
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