3月13日盘后,天风证券(601162.SH)多张罚单落地。根据公告,天风证券当日收到来自湖北证监局、福建证监局以及上交所的多份行政处罚、行政监管措施决定书以及纪律处分决定书,合计罚款金额超过4000万元。
经湖北证监局查明,2020年至2022年期间,天风证券涉嫌为原第一大股东武汉当代科技产业集团股份有限公司(下称“当代集团”)违法提供融资及信息披露违法违规等行为,湖北证监局对天风证券罚款1500万元,5名相关责任人被罚款合计超2000万元,时任公司董事长余磊、时任公司副总裁许欣被采取终身市场禁入措施。

湖北证监局调查发现,天风证券以自有资金为当代集团提供融资,在2020年至2022年期间,该公司在当代集团的要求下,通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券以及自营部门逆回购的方式,累计为当代集团提供55.02亿元融资。
其中,天风证券已收回52.53亿元,剩余2.49亿元已通过当代集团破产管理人或管辖法院主张债权。
天风证券还以管理的客户资产为当代集团提供融资达10.12亿元,通过在一级市场购买当代系债券、与2只私募基金开展当代系债券逆回购的方式,为当代集团分别提供了4.92亿元、15.2亿元融资。
同时,湖北证监局查明,天风证券存在部分员工推介非公司代销的金融产品等情形,故对其采取暂停开展代销私募金融产品业务2年的处罚。旗下天风天睿投资有限公司存在经营突破业务范围、管理的部分私募基金产品运作不规范、私募债存在非市场化发行等问题,被暂停新设私募基金产品1年。
3月13日,天风证券还被福建证监局处罚,事由是未及时披露永安林业(000663.SZ)持股变动信息,因此被罚400万元,该公司时任总裁王琳晶被罚款140万元。

另据上交所处罚决定书,上交所对天风证券及余磊、王琳晶、许欣等5名责任人予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。
对于上述系列处罚决定,天风证券表示,公司诚恳接受监管处罚,坚决执行各项决定。以此为标志,历史遗留风险已实现彻底终结,全面整改工作扎实落地。当前各项经营平稳有序,公司已轻装上阵,开启稳健发展全新阶段。
业绩层面,天风证券预计2025年全年实现归母净利润1.25亿元至1.85亿元,实现扭亏为盈。
编辑 陶玥阳 肖子琦 综合自证券时报、第一财经、21世纪经济报道等
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