领巨额罚单!天风证券90亿“家丑”曝光,5位前高管被一锅端

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天风证券的另一只靴子终于落地了。

2026年3月13日,湖北、福建两地监管部门对天风证券公司处以合计1900万元的高额罚款。此外该司五位前高管也被开出总额高达2270万元的罚单。

其中该司前董事长余磊、前副总裁兼财务总监许欣被终身证券市场禁入,这一处罚的严厉程度,在近年来证券行业监管案例中实属罕见。

_天风证券高管_天风证券副总经理

这家总部位于武汉的券商,究竟经历了什么?

01

根据湖北监管局的处罚决定书披露,天风证券曾在2020年至2022年间,通过各种通道为其第一大股东的关联方提供了超过90亿元的融资。

天风证券的股东当代集团及其关联方,通过多种方式从该司获取资金:

比如通过子公司资金划转、指定投资纾困项目、私募基金产品购买当代系债券、自营部门逆回购等方式,累计提供55.02亿元。

还有以管理的客户资产认购集合资金信托计划,提供10.12亿元;

通过在一级市场购买当代系债券,提供4.92亿元;

通过与私募基金开展债券逆回购,提供15.2亿元;

为股东武汉商贸的关联人光谷融资租赁提供5亿元“股权意向金”;

为股东文峰股份的关联人薛某指定的公司提供3亿元融资。

合计超过90亿元!这不是一个小数目。截至2022年末,天风证券的净资产约为250亿元,这意味着为其股东提供的融资规模占到净资产的36%以上。

这些融资行为直接违反了《证券法》关于证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资的规定。而更严重的是,这些关联交易几乎从未在年报中披露。

一家上市公司的重要关联方非经营性资金占用,通常会被市场解读为公司治理的重大缺陷。而天风证券,一家持牌券商,竟将这种情况延续了三年!

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基于此,湖北证监局对天风证券处以1500万元罚款,还详细列出了涉案高管的责任:

余磊,时任董事长:知悉并同意为股东提供融资,在2020年至2022年年报上签字,被认定为直接负责的主管人员,罚款600万元,终身市场禁入。

许欣,时任副总裁、财务总监:知悉并具体执行相关融资事项,在2020年至2022年年报上签字,同样被认定为直接负责的主管人员,罚款600万元,终身市场禁入。

王琳晶,时任董事、总裁:知悉当代集团融资请求,在2020年、2021年年报上签字,被认定为其他直接责任人员,罚款300万元。

翟晨曦,时任副总裁、常务副总裁:知悉融资请求并参与部分事项,在2020年、2021年年报上签字,被认定为其他直接责任人员,罚款330万元。

冯琳,时任常务副总裁:知悉融资请求并参与部分事项,在2020年年报上签字,被认定为其他直接责任人员,罚款300万元。

从董事长到总裁,从常务副总裁到财务总监,天风证券的核心管理层几乎全员“上榜”。

03

再看福建开出的这份罚单。

天风证券高管_天风证券副总经理_

2021年12月31日,福建省泉州市中级人民法院作出《执行裁定书》,将苏加旭、福建南安雄创投资中心合计持有的4137万股永安林业股票(占总股本的12.29%)交付天风证券抵偿债务。

这是一个重大的持股变动。根据《上市公司收购管理办法》,天风证券应当及时披露。但天风证券迟至2022年2月23日和3月7日才向永安林业发出告知函和权益变动报告书,延迟了近两个月。

作为天风证券总裁的王琳晶,在2021年12月31日当天就知道这一情况,却“未及时组织天风证券履行信息披露义务”。福建监管局拟对其处以140万元罚款。

蜜妹注意到,这是王琳晶第二次出现在罚单中。在湖北罚单中,他也被认定为“相关信息披露违法行为的其他直接责任人员”,被罚款300万元。两次合计,仅王琳晶一人的罚款就将达到440万元。

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时间回到2025年11月28日,彼时天风证券披露收到中国证监会下达的《立案告知书》。告知书指出,该司因涉嫌违反信息披露规定和非法提供融资而接受调查。

_天风证券副总经理_天风证券高管

如今处罚结果披露,天风证券为期近4个月的“至暗时刻”算是告一段落。对于市场而言,这是一个重新审视天风证券投资价值的契机。

从业绩来看,天风证券这几年也有点像在坐过山车。

天风证券高管__天风证券副总经理

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