罚没超3亿元，5年市场禁入！这家A股公司实控人，被证监会重罚！

ST百灵（维权）(002424)9月9日公告，公司实际控制人姜伟近日收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。

姜伟涉嫌内幕交易公司股票及相关场外衍生品合约、涉嫌信息披露违法、违反限制性规定转让股票一案，已调查完毕，证监会拟对其个人合计罚没超3亿元，并采取5年证券市场禁入措施。

经查明，姜伟通过私募产品代持贵州百灵股票及相关场外衍生品合约。2022年，姜伟通过协议转让向禹慧远见6号、禹慧进取3号等私募基金转让公司股票共7500余万股，股份后在多只私募产品间转手，姜伟对相关股票具有决策权，支付保证金、享有收益并承担损失。

2023年，姜伟又通过多只私募产品与华泰证券等机构开展以贵州百灵股票为标的的场外衍生品交易，签订衍生品合约，涉及名义本金合计8.11亿元。姜伟对衍生品交易具有决策权，支付保证金、享有收益并承担损失。

本案涉及两项内幕信息：一是贵州百灵2023年重大亏损事项，该消息不晚于2024年3月19日形成；二是天健所对公司2023年度出具保留意见审计报告和带否定意见内控审计报告事项，该消息不晚于2024年3月28日形成。两项信息均于2024年4月30日公开，姜伟等均为内幕消息知情人。

2024年4月15日至18日，姜伟决策禹慧进取3号账户卖出公司股票1425万股、金额9656.35万元，避损2971万元；4月16日至29日，又决策相关私募产品提前终止与华泰证券、中信建投证券、招商证券等机构的衍生品合约，涉及名义本金约7.97亿元，避损1.26亿元。顾自力协助代持，知悉内幕信息后参与决策并传递交易指令。

《行政处罚事先告知书》认定，2022年3月至2024年4月，姜伟通过相关私募账户持有并交易公司股票期间，未如实向公司报告实际持股情况，导致公司2022年、2023年年报及权益变动报告书等系列公告披露的股东持股情况存在虚假记载。

此外，2022年10月至2023年1月，姜伟通过相关私募账户以集中竞价交易合计转让受限股份占贵州百灵总股本的1.72%，其中违反限制性规定转让比例占公司总股本0.72%，无违法所得。

根据告知书，证监会拟决定对姜伟、顾自力内幕交易公司股票行为，没收违法所得2971.00万元(全部由姜伟承担)，并处等额罚款，其中姜伟承担2911.00万元、顾自力承担60万元；对内幕交易衍生品合约行为，责令改正，没收违法所得1.26亿元(全部由姜伟承担)，并处等额罚款，其中姜伟承担1.24亿元、顾自力承担240万元；对姜伟信息披露违法、违规转让股票两项行为，各处罚款100万元。

同时，因姜伟违法行为情节严重，证监会拟对其采取5年证券市场禁入措施，禁入期间不得在证券交易场所交易上市或挂牌的所有证券。

ST百灵表示，上述事项涉及公司实际控制人及其他违规人员，不涉及上市公司及现任董事、高级管理人员，不影响公司正常生产经营，也不触及重大违法强制退市情形，不会导致公司被叠加实施其他风险警示。