嘉应制药：因关联交易及信披违规领总额490万元罚单，被交易所公开谴责

被立案近半年后，嘉应制药（002198.SZ）的信息披露违法违规迎来最终处理结果，连同罚单落地的，还有广东证监局出具的警示函、深交所下发的监管函以及公开谴责的处分决定。

11月21日晚间，广东嘉应制药股份有限公司（以下简称“嘉应制药”）披露公告称，公司及董事长李能等4名核心责任人收到广东证监局《行政处罚决定书》，合计被罚490万元。与此同时，公司及相关方还收到广东证监局警示函、深交所监管函及公开谴责等多项监管措施，因关联交易未履行审议程序且未及时披露，这家上市药企面临监管层“组合拳”惩戒。

行政处罚决定书显示，广东证监局经调查认定，嘉应制药存在关联方非经营性资金往来未依法履行关联交易审议程序及信息披露义务的违法事实。核心违规行为发生在2024年10月至2025年1月期间，彼时嘉应制药子公司湖南嘉应制药有限公司（以下简称“湖南嘉应”）以“月初转出、月末转回”的模式，向湖南药聚能医药有限公司（以下简称“药聚能”）提供短期资金拆借。

值得注意的是，药聚能的实际控制人正是嘉应制药董事长李能，构成法定关联方。监管查明，上述资金拆借单笔发生额介于4万元至5999万元之间，2024年度累计转出1.7亿元，2025年1月再转出5000万元，累计涉及金额达2.2亿元，占嘉应制药当时最近一期经审计净资产的28.83%，已达到重大关联交易的披露标准。

除了《行政处罚决定书》中披露的内容，深交所在出具的公开谴责处分决定中指出，嘉应湖南向药聚能转账的日最高余额为8996万元，占嘉应制药当时最近一期经审计净资产的11.79%。

此外，深交所还披露称，2024年9月至2024年11月，嘉应湖南向湖南康尔佳供应链有限公司、湖南双鹏医药有限公司、景鹏控股集团有限公司等三家非关联企业提供合计6500万元财务资助，日最高余额为4000万元，占嘉应制药当时最近一期经审计净资产的5.24%，截至2025年3月，嘉应制药已全部收回上述财务资助金额及利息。嘉应制药未按规定及时对上述财务资助行为履行相关审议程序和信息披露义务。

基于上述事实，广东证监局作出分层处罚：对上市公司嘉应制药给予警告并罚款150万元；作为违规行为组织者的董事长李能被罚最重，获警告并罚款160万元；总经理游永平因负责公司整体运营未勤勉尽责，获警告并罚款100万元；时任财务总监史俊平因未把控财务风险，获警告并罚款80万元。据悉，史俊平曾以“不知情、未参与”为由申辩并申请听证，但监管部门复核后认为其未履行财务负责人勤勉义务，未采纳其申辩意见。

监管惩戒并未止步于行政处罚。公告显示，广东证监局同步对公司及李能、游永平、史俊平、时任董事会秘书肖巧霞出具警示函；深交所不仅出具监管函，还对嘉应制药、上述3名高管及关联方药聚能给予公开谴责处分。

针对多项监管措施，嘉应制药在公告中表示，公司及相关责任人已深刻吸取教训，将切实加强合规意识与规范运作水平，确保信息披露真实准确完整。同时公司强调，相关资金已全部收回，药聚能也已于2025年3月末支付相应利息，且2024年年度报告已补充披露该事项，目前不触及重大违法强制退市情形，生产经营正常。

记者注意到，这并非嘉应制药首次因信息披露问题受罚。公开信息显示，公司曾于2021年因未及时披露重大事项收到广东证监局警示函。